Hong Kong Stock Mixed A (): Hong Kong Stock 发起证券投资基金( Hong Kong Stock Mixed A)基金产品信息汇总更新

时间:2022年7月12日10:21:42&

资金被冻结多久可以用_港股冻结资金是什么意思_股票资金冻结是什么意思

精选混合 A) 基金产品情况说明书更新准备日期:2022 年 7 月 11 日 发送日期:2022 年 7 月 12 日 本摘要提供有关基金的重要信息,是招股说明书的一部分。在做出投资决定之前,请阅读完整的招股说明书和其他销售文件。 一、产品概览 基金简称 博时港股通红利精选混合基金代码 子公司基金简称 博时港股通红利精选混合A 子基金代码 合约生效日期2021-05-27 基金类型 混合交易币种 人民币操作模式普通开放式开放频率 每个开放日以基金管理人身份开始 2022-07-09 基金管理人日期 自出生之日起三年后的对应日,如果基金资产净值小于2亿元,基金将根据基金合同约定清算和终止基金资产,无需召开基金持有人大会审议,不得通过召开基金股东大会延长持有人。基金合同成立三年后继续存在的,基金管理人应当在定期报告中披露;连续50个工作日出现上述情况的,本基金将按照基金合同约定清算和终止基金财产,无需召开基金持有人大会。 二、基金投资及净值表现(一)投资目标及投资策略详见招股章程第八章。本基金主要投资于国内市场和香港市场的股票。基于通过深入研究,选择股息收益率高于投资目标、股息稳定的优质上市公司进行投资,并在严格风险控制的前提下,追求超过业绩基准的投资回报,基金投资范围包括国内已发行上市股票(包括中小板、创业板等经中国证监会批准或注册上市的股票)、允许在内地交易的港股与港股互联互通机制(以下简称“港股通目标股票”))、债券(包括国债、金融债、公司债)债券、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转债(含可分离投资范围)

可转债交易)、可交换债、次级债等)、金融衍生品(包括股票期货、国债期货、股票期权、信用衍生品等)、资产支持证券、债券转售、银行同业存单存款、银行存款(包括协议存款、定期存款和其他银行存款)、货币市场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许投资于本基金的其他金融工具(以基金相关规定为准)中国证监会)。

未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的,基金管理人可在履行相应程序后将其纳入投资范围。基金投资组合比例为:基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资港股通标的股票的比例不得低于80%以上的非现金基金资产,投资分红。入选主题相关证券资产的比例不得低于非现金基金资产的80%。每个交易日结束时,扣除国债期货、股票期货和股票期权合约所需的交易保证金后,保留不低于基金资产净值5%的一年内到期的现金或政府债券现金不包括结算准备金、存款及存款、应收待售款项等。如法律法规或中国证监会变更投资产品的投资比例限制,基金管理人可以调整上述投资的投资比例执行适当程序后的产品。本基金的投资策略主要包括资产配置投资策略、股票投资策略和其他资产投资策略三部分。其中,资产配置投资策略综合考虑宏观经济变量(包括GDP增速、CPI走势、M2绝对水平和增速、利率水平走势、外汇资金等)和国家财政、税收、货币、汇率等政策,确定经济周期的当前位置和未来发展方向,通过监测重要行业的产能利用率和经济景气度,调整存量资产和固定收益资产的配置比例;股票投资策略包括股息选择主题股票投资策略和个股投资策略,本基金将以主力股票投资策略的历史股息率作为主要选股因素,同时考虑其未报告的盈利预测和股息支付率这可以通过分红计划来实现,构建高分红的基本股票池。在此基础上,我们结合宏观经济和行业情绪,以及个股的基本面,在不选择个股的情况下进行板块配置。分红率因子构建的基础股票池普遍具有估值低、波动性小、利润高的特点;其他投资策略包括固定收益投资策略、资产支持证券投资策略、衍生产品投资策略和限制流通。证券投资策略、信用衍生品投资策略、融资业务投资策略。中证港股通高股息投资计算收益率(元)*65%+中证股息收益率*15%+中债综合业绩比较基准财富(总值)计算收益率*20% 本基金为混合型证券投资基金,预期收益较高和预期风险水平高于债券基金产品和货币市场基金,但低于股票基金。除了需要承担国内证券投资基金类似的市场波动风险和收益特点

除保险等一般投资风险外,本基金还面临投资海外证券市场所面临的汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。

(二)组合资产配置图/区域配置图

投资组合资产配置图

(三)基金合约生效以来基金净值年增长率及与同期业绩基准比较。合约于1月27日诞生,合约按当年实际存续时间计算,并非整个历年 申请出售/赎回资金过程中收取的费用: 单位(S)或金额(M) 费用类型 收费方式/费率备注/持有期(N)认购费(预收)M<100万元1.50%

300万元≤M<500万元1.00%M≥500万元1000.00元/笔100%N<7天1.50%资产100% 7 天 ≤ N < 30 天0.75% 至少 75% 的资产在赎回费 30 天 ≤ N < 90 天0.50% 至少 50% 的资产 90 天≤ N < 180天0.50%计入资产 N ≥ 180天0.00% 注:养老金客户通过基金管理人直销渠道申请销售,可享受10%优惠关于申请率。对于通过基金管理人直销渠道赎回的养老金客户,免收未计入基金资产的赎回费。 (二)基金运营相关费用及以下费用将从基金资产中扣除:费用类别收费方式/年费率管理费固定比例1.50%托管费固定比例0.25 % 《基金合同诞生后与基金相关的信息披露费用;基金合同诞生后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费;其他费用

证券交易费用;资金的银行转账费用;开户费、账户维护费;投资港股通标的股票等所产生的各种合理费用。

注:基金买卖证券等产生的费用和税负,按实际发生的金额从基金资产中扣除。

四、风险披露和重要提示

(一)风险披露

本基金不提供任何担保。投资者可能会损失其投资本金。

投资是有风险的。投资者在购买基金时应仔细阅读基金的募集说明书和其他销售文件。

投资者应仔细阅读《基金合同》、《募集说明书》等法律文件,并及时关注公司出具的适当性意见。各销售机构对合适性的意见不一定一致,应与公司的合适性相匹配。意见并不意味着对基金的风险和回报做出实质性判断或保证。

股票资金冻结是什么意思_港股冻结资金是什么意思_资金被冻结多久可以用

在基金合同中,由于考虑不同,基金的风险收益特征和基金的风险水平也不同。投资者应了解基金的风险回报情况,

根据自己的投资目标、期限、投资经验和风险承受能力谨慎决策,自行承担风险。不接受不符合法律要求的销售

销售行为和非法宣传材料。

1、本基金独有的风险披露

(1)港股通机制,港股投资风险

基金投资港股通标的股票的比例不得低于非现金基金资产的80%。除了其他基金投资内地市场股票所面临的共同风险外,本基金亦面临港股通机制下的风险。投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场体系和交易规则等。

与差异相关的独特风险包括但不限于:

1)市场相关风险。

系统性风险相对较大。

2)股价波动的风险。

港股市场实行T+0反转交易机制(即当天买入的股票可在结算前当天卖出),个股涨跌不限此外,香港市场的结构性产品和衍生品品种相对丰富,并存在卖空机制;港股价格或受突发事件影响

股价波动较A股剧烈,基金仓位波动风险可能较大。

3)汇率风险

在现行港股通机制下,港股交易以港币报价,以人民币支付,资金不留港(港股交易后结算的净资本余额头寸)通过外汇兑换成人民币)。本基金港股每日结算将进行港币兑人民币的相应兑换操作,

本基金承担港币兑人民币汇率波动风险,以及因汇率大幅波动导致账户透支的风险。

此外,本基金在港股交易每日结算时所使用的报价可能与报价有所不同。本基金在申请港股每日交易时,将按照参考汇率买入/卖出价冻结相应资金。参考汇率买入价和卖出价的设置有一定比例的差异,以抵御当日汇率的波动。结算风险,本基金将

因此,存在资金被额外占用的风险,从而降低基金的投资效率。

股票资金冻结是什么意思_资金被冻结多久可以用_港股冻结资金是什么意思

4)港股通额度限制

现行港股通规定对港股通总额度和每日额度有限制;本基金可能因港股通市场总额度或每日额度不足而无法买入有前景的投资标的。错失投资机会的风险。

5)港股通可投资标的范围调整风险

现行港股通规定限制了港股通下可投资的港股范围,并根据范围限制规定定期或不定期调整具体可投资标的。港股只能卖不能买;本基金可能因港股通投资标的范围调整

由于无法及时购买有前景的投资标的而错失投资机会的风险。

6)南向交易日风险设定

根据现行港股通规则,只有沪港两地交易日且能满足结算安排的交易日为港股通交易日。等原因,市场休市,香港市场照常交易,但港股通无法照常交易),导致

基金持有的港股组合反映了随后港股通交易日开盘交易的市场反应,导致其价格波动性突然加大,进而导致基本面

Gold持有的港股组合资产估值波动加剧的风险。

7)结算系统带来的资金流动性风险

由于香港市场实行T+2日结算安排(T日买卖股票,基金股票T+2日结算),基金在T日(港股通)卖出股票,T +2天(港股通交易日,即卖出日后的第二个港股通交易日)可在香港市场完成清算交收,卖出的资金只能在T+退回人民币资金账户3.因此,由于结算系统的差异以及港股通交易日设置的原因,本基金可能面临卖出港股后资金无法及时收到港股冻结资金是什么意思,导致延迟兑付日的兑付日较正常,这将给投资者带来很多。流动风险,

同时,也存在无法及时调整基金资产组合中A股和港股的投资比例,导致比例超标的风险。

8)港股通规则下企业行为的处理存在风险

根据现行港股通规则,本基金因发行、转换、收购本基金持有的港股通股票上市公司而获得的港股通股票以外的任何在香港联交所上市的证券,等,或异常情况,只能通过南向交易卖出,不能买入;

如果通过交易所或其他情况获得的港股通股票认购权和出售权在联交所上市,可以通过港股通出售,但该权利不能行使;由于南向交易

通过发行、转换表决权、收购上市公司等方式获得的非联交所证券,可享有相关权益,但不能通过港股通购买

或者卖掉。

资金被冻结多久可以用_港股冻结资金是什么意思_股票资金冻结是什么意思

基金存在因上述规则无法最大化甚至受损的风险。

9)机构差异带来的港交所停牌、退市等风险

香港联交所规定,上市公司只有在本所认为合理、必要的情况下,才能采取停牌措施。此外港股冻结资金是什么意思,与内地A股市场的停牌制度不同,联交所并未量化停牌的具体时间,只是确立了“尽量缩短停牌时间”的原则;上市公司根据其财务状况,在股票简称前加上相应的标记(如ST、*ST),以警示投资者风险。香港联交所不设风险警示板。上市公司量化退市标准及退市流程

具有较大的主导地位,使得联交所上市公司的退市情况比A股市场更为复杂。

10)港股通监管变化带来风险

本基金在港股通机制和规定下不得参与港交所证券投资,受港股通规定限制和影响;基金受港股通规则变动影响,基金投资受阻或持有资产组合价值波动风险。

11)其他可能的风险

除上述重大风险外,本基金未参与港股通投资可能面临其他风险,包括但不限于:①除佣金、交易征费、交易手续费外,股票交易产生的交易系统费用 除印花税、过户费等税费外,您可能会在不交易时继续支付证券组合费用和其他费用。本基金存在因成本估算不准确而导致账户透支的风险; ②香港市场,部分中小市值港股成交量较小,流动性相对不足。本基金投资该类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险;

③如果本基金参与港股通时,香港联交所与内地证券交易所证券交易服务公司之间的报价系统或通讯链路出现故障,可能导致超过15个未能报送和报告分钟。存在因取消申报而导致交易中断的风险; ④ 港股通香港结算机构存在因极端情况无法交割证券和资金的结算风险;此外,港股通境内结算实行分级结算原则,本基金可能面临以下风险:基金应收的资金或证券将造成

暂时交付或处置; (二)结算参与人因基金违约导致基金未能获得证券或资金;(三)结算参与人

该人向中国结算发送的基金证券过户指令错误,导致基金权益受损; (四)其他因结算参与方未遵守相关规定

商业法规导致基金利益受损。

(2)股票期货、国债期货、股票期权等金融衍生品的投资风险。

金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一项或多项标的资产或数量,其评估主要来源于对标的资产价格和价格波动的预期。投资衍生品面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。按衍生品

通常使用杠杆,价格波动比标的工具更剧烈,有时比投资标的资产风险更大。并由导数决定

价格相当复杂,估值不当可能会使基金资产面临亏损风险。

本基金将股票期货纳入其投资范围。股票期货采用保证金交易制度。由于融资融券是杠杆交易,当出现不利的市场行情时,一个小小的变动就可能使投资者的权益遭受更大的损失。同时,股票期货采用每日无债结算制度,如果没有

股票资金冻结是什么意思_资金被冻结多久可以用_港股冻结资金是什么意思

在规定时间内补足保证金,指定仓位将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。

本基金投资于国债期货。国债期货市场风险类型复杂,涉及领域广泛,具有放大性和不可逆性等特点。其风险主要包括利率波动引起的市场价格风险、宏观因素和政策因素变化引起的系统性风险、市场和资金流向

原因造成的流量风险、交易系统不完善造成的制度风险、技术系统故障和操作失误造成的技术系统风险

危险等

本基金参与股票期权交易的主要目的是对冲。投资股票期权的主要风险包括价格波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险和期权行权失败风险。 、交易违约风险等。影响期权价格的因素很多,有时还有价格

波动较大,期权有到期日,不同的期权合约有不同的到期日。如果到期日没有行权准备,期权合约将被平仓

将是无效的,不再具有任何价值。此外,期权不行使、违约交割也是股票期权交易可能存在的风险,期权义务人无法做出第一选择

如果每天准备足够的资金或证券用于结算和履行,将被判定为违反结算并受到处罚。相应地,行权投资者将面临行权失败,损失结算

轻松的机会。

(3)资产支持证券 (ABS) 风险

资产支持证券(ABS)是债券性质的金融工具,支付给投资者的本金和利息来源于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营主体利益的索取权,而是对基础资产池的索取权

现金流量和剩余股权债权是以资产信用为支撑的证券,其面临的风险主要包括交易结构风险、各种领先原因

标的资产池的现金流与证券现金流错配导致的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险不对应。

(4)投资信用衍生品的风险

为对冲信用风险,本基金可能投资于信用衍生品,投资于信用衍生品可能面临流动性风险、偿付能力风险和价格波动风险。

1)流动风险

2)偿付能力风险

信用衍生品交易转让过程中因找不到交易对手或交易对手少,难以以合理的价格变现信用衍生品

在信用衍生品存在期间,由于不可控的市场和环境变化,可能会导致创始机构经营状况不佳或预计创始机构的现金流不会出现一定程度的偏离,从而影响风险信用衍生品结算。

3)价格波动风险

因设立机构或受保护债券实体的经营状况或利率环境变化而导致信用衍生品价格波动的风险。

(5)基金合同成立之日起三年后的对应日,如果基金资产净值低于2亿元,基金将清算并终止基金财产根据基金合同的约定,基金持有人大会应当召开审议,不得以召开基金持有人大会的方式延长。

如果基金合同自成立三年后继续存在,且基金持有人人数少于200人或基金资产净值连续50个工作日少于5000万元,基金将资产按照基金合同约定清算终止,无需召开基金持有人大会。所以这个

资金有自行清算的风险。

2、基金其他风险:市场风险(政策风险、商业周期风险、波动风险、利率风险、通胀风险、再投资风险等)、管理风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和其他风险。

(二)重要

中国证监会注册基金发行并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资该基金是无风险的。

基金管理人本着尽职、诚信、审慎、勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低回报。

基金投资人从基金合同中获得基金金额,成为基金金额持有人和基金合同的当事人。

基金产品信息汇总信息如有重大变动,基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息如有变动,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容与基金实际情况可能存在一定的滞后性。如果您需要及时准确地获取基金的相关信息

更多信息,请同时关注基金管理人发布的相关临时公告。

五、其他信息查询方式

以下信息请参考基金管理人网站【网址:】【客服电话:】(1)基金合同、托管协议、招股说明书

(2)定期报告,包括基金的季度、中期和年度报告

(3)基金金额净值